Freelancerprofil: Interims Management Compliance, Audit/Revision, Informationssicherheitsmanagement - Thomas Kink in Göttingen

Interims Management Compliance, Audit/Revision, Informationssicherheitsmanagement

teilweise verfügbar
Thomas Kink | Göttingen | Remote
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Kategorie(n): Consulting | IT
FREELANCER KONTAKTIEREN

Freelancer-Vorstellung

Studienabschluss

Dipl.-Wirtschaftsinformatiker (TU)

FÄHIGKEITEN, KENNTNISSE UND ERFAHRUNGEN

Fachliche Schwerpunkte
Compliance
- Geldwäscheprävention AML, KYC, Fraud Prev., 25h KwG, GwB, temporäre Übernahme der Beauftragtenfunktion gem § 7 GwG
- MaRisk-Compliance
- Datenschutz

Revision
-Durchführung. v. Prüfungstätigkeiten. in den Bereichen Compliance, IT und informationssicherheit/ISMS

ISMS:
ISO 27001 Lead Auditor, Unterstützung und Beratung im Bereich Informationssicherheit

10/2019 – 3/2020 Head of Compliance
Kunde Anonym
· Aufbau einer Compliance Organisation im Rahmen einer Banken Neugründung (Fintech) vor Lizenzerteilung durch die BaFin.
· Verantwortlich für die komplette Definition und Erstellung der Prozesse, SOP`s und Richtlinien für die Compliance-Bereiche Prävention von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige strafbare Handlungen gem 25h KwG (Zentrale Stelle),
· Geldwäschebeauftragter gem § 7 GwG,
· Verantwortlich für Evaluierung und Auswahl einer Monitoring-Sw zur Geldwäscheprävention, fachlicher Verantwortlicher während der Implementierungsphase.
· MaRisk-Compliance; Verantwortlich für die komplette Definition und Erstellungder Prozesse, SOP`s und Richtlinien
· Informationssicherheitsmanagement; Verantwortlich für die kompletteDefinition und Erstellung der Prozesse, SOP`s und Richtlinien
· Auswahl vom Mitarbeitern im Rahmen des Bewerbungsprozesses und führen von Bewerbungsgesprächen

7/2018 – 9/2019 Leiter Zentrale Stelle & Geldwäschebeauftragter
Evangelische Bank eG
· Vertretung der Bank sowie der konzernangehörigen Tochtergesellschaften in allen Angelegenheiten der Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung
und der Zentralen Stelle gem. § 25h KWG
· Erteilung unternehmensinterner Weisungen hinsichtlich derGeldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung sowie sonstiger strafbarerHandlungen
· Regelmäßige Berichterstattung an Vorstand und Aufsichtsrat in Bezug auf Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung sowie sonstiger strafbarer Handlungen
· Ansprechpartner für Mitarbeiter, Aufsichts- und Ermittlungsbehörden in Fällender Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstiger strafbarer Handlungen
· Verantwortlich für die Entwicklung, Umsetzung und Aktualisierung interner Grundsätze
· Verantwortlich für die Entwicklung angemessener geschäfts- und kundenbezogener Sicherungssysteme und Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung sowie zur Verhinderung sonstiger trafbarer Handlungen
· Erstellung und Fortentwicklung einer abgestimmten konzernweiten integrierten Risikoanalyse nach dem GwG und nach § 25h KwG
· Entscheidung über die Abgabe von Verdachtsmeldungen an die FIU gemäß § 47 GwG und über die Beendigung von Kundengeschäftsbeziehungen
· Durchführung von Untersuchungen zweifelhafter oder ungewöhnlicher Sachverhalte
· Fachliche Leitung und Führung der Mitarbeiter der Zentralen Stelle

10/2012 – 6/2018 Beauftragter Zentrale Stelle & Geldwäschebeauftragter
DZ Compliance Partner (ehem. Genotec GmbH)
Geldwäschebeauftragter (Outsourcing) bei ca. 12 Finanzinstituten/Banken gleichzeitig im gesamten Bundesgebiet.
· Vertretung der Finanzinstitute in Sachen Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung und sonstige strafbare Handlungen nach außen sowieErteilung unternehmensinterner · · Weisungen in der Position des Geldwäschebeauftragten/BZS i.S.d. § 25h KWG
· Ansprechpartner für sämtliche Mitarbeiter des Mandanten zur Prävention von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
· Kontakt zur Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, zu den Strafverfolgungsbehörden und zur Financial Intelligence Unit/Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen
· Eigenverantwortliche Information des Vorstandes des Mandanten über Tätigkeiten, Verdachtsfälle, Schulungen und Prüfungsergebnisseanlassbezogen sowie durch die Bereitstellung eines jährlichen Tätigkeitsberichts
· Durchführung und regelmäßige Aktualisierung einer institutsspezifischen Risikoanalyse zu den Themen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und
sonstige strafbare Handlungen für den Mandanten sowie deren Überprüfung und Anpassung
· Bereitstellung von internen Grundsätzen beim Vertragspartner, insbesondere in Form einer institutsspezifischen Arbeitsanweisung zur Verhinderung der Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
· Überprüfung der Umsetzung der geldwäscherechtlichen Sorgfaltspflichten beim Mandanten,insbesondere hinsichtlich der ordnungsgemäßen Erfüllung
von Identifizierungs- und Aufzeichnungspflichten auf Basis eines zentralen Prüfungs- und Kontrollkonzeptes
· Erstellung und Umsetzung eines jährlichen Kontrollplanes in Abhängigkeit der Ergebnisse der Gefährdungsanalyse des Kunden zur Überprüfung der Wirksamkeit von eingeleiteten Maßnahmen gegen sonstige strafbareHandlungen i. S. d. § 25h KWG sowie eigenverantwortliche Abstimmung mit der Geschäftsführung/Vorstand des Mandanten
· Entscheidung über die Abgabe von Verdachtsmeldungen an die Strafverfolgungsbehörde gemäß § 47 GwG infolge gemeldeter Auffälligkeiten
· Entscheidung über die Abgabe einer Empfehlung zur Erstattung einer Strafanzeige an die Geschäftsführung/Vorstand des Kunden infolge gemeldeter Auffälligkeiten
· Empfehlung an den Vorstand über die Entscheidung bezüglich Ablehnung von Transaktionen sowie den Abbruch bzw. die Nichtaufnahme einer Geschäftsbeziehung
· Weiterentwicklung interner Prozesse, Verfahren und organisatorischenRegelungen zur Steigerung der Dienstleistungsqualität im Rahmen interner Projetteams

1/2010 – 9/2012 Revisor Konzernrevision
NORD/LB, Norddeutsche Landesbank Girozentrale, Hannover
Durchführung risikoorientierter System- und Funktionsprüfungen der ITAnwendungenund der DV-nahen Revisionsobjekte einschließlich der IT-gestützten
Gesamtbanksteuerungsprozesse
· Durchführung von IT-Sicherheitsanalysen unter Berücksichtigung der Schutzziele Vertraulichkeit, Verfügbarkeit und Integrität
· Prozess- und risikoorientierte Prüfung von Geschäftsprozessen unter den Gesichtspunkten Wirtschaftlichkeit, Ordnungsmäßigkeit und Sicherheit
· Prüfung des internen Kontrollsystems bzgl. der Wirksamkeit und Angemessenheit
· Durchführung des Follow-Up Prozesses, Beurteilung der Umsetzung der vereinbarten Maßnahmen aus Prüfungsfeststellungen
· Projektbegeitende Prüfungen und Beratung der IT-Organisation
· Durchführung von Sonderuntersuchungen

7/2008 – 12/2009 Chief Information Security Officer (CISO), H&D International Group
Hönigsberg & Düvel IT Automotive Services GmbH, Wolfsburg
· Fachliche Leitung des IT-Security Teams
· Verantwortlich für die Gesamtkonzeption und Umsetzung des nach ISO 27001 zertifizierten Information Security Management Systems (ISMS)
· Planung und Durchführung von Security-Audits
· Implementierung eines internen Kontrollsystems zur Überprüfung auf Einhaltung der Unternehmensrichtlinien sowie der Wirksamkeit der eingesetzten Maßnahmen
· Beratung des Managements zu Fragen der IT-Security, IT-Compliance und der IT-Governance
· Reporting an die Geschäftsleitung zu Themen der IT-Security
· Planung und Durchführung von IT-Security- und Awareness-Schulungen

10/2005 – 6/2008 Assistant Manager, Compliance & Forensic
KPMG Deutsche Treuhandgesellschaft AG, Köln
Prüfungsleiter zur Planung und Durchführung von Sonderuntersuchungen und Führung von interdisziplinären Projektteams zur Aufklärung und/oder
Prävention von Wirtschafts- und Unternehmenskriminalität
· Beratung zu Aufbau und Verbesserung von internen Kontrollsystemen und Analyse von Geschäftsprozessen hinsichtlich der Anfälligkeit für
wirtschaftskriminelle Handlungen
· Prüfung von IT-Systemen unter den Gesichtspunkten des Risiko- und Compliance-Managements
· Durchführung von forensischen Datenanalyse
· Analyse von IT-gestützten Finanzsystemen auf dolose Transaktionen
· Durchführung von Licence- und Contract-Compliance Audits im Bereich Intellectual Property Services

9/2004 – 9/2005 Projektmanager Anwendungsentwicklung
Lidl Stiftung & Co. KG, Neckarsulm
Qualitätssicherung von Softwareprojekten in Lotus Notes
· Erstellung von technischen und funktionalen Spezifikationen zur Entwicklung
von Applikationen
8/2002 – 9/2004 Teamleiter im Bereich Colaboration Solutions
Lidl Stiftung & Co. KG, Neckarsulm
· Verantwortlich für die unternehmensweite Administration und Infrastruktur der Lotus Notes/Domino Umgebungen in 26 Ländern
· Planung und Durchführung von IT-Audits sowie Erstellung von unternehmensweiten Richtlinien und Konzepten zur Betriebssicherheit von Lotus Notes

6/2000 – 7/2002 Projektleiter Lotus Notes
WMeLogistik, Bocholt
Projektleiter Lotus Notes in diversen Kundenprojekten

2/××××/××××××××××××× IT-Comsultant
Neldor Netzwerk Technologie Gmbh, Düsseldorf
Diverse Projekte im Bereich IP-Netzerke, Novell Netware und Lotus Notes

Verfügbarkeit

Verfügbar zu 100% ab dem 16.03.2020

REFERENZEN

Ich biete ihnen einen breites Erfahrungsspektrum aus den Bereichen Compliance und Audit/Revision in Verbindung mit einem sehr tiefen Verständnis verschiedener Themen der IT und der IT-/Informationssicherheit.
Sehr gerne erstelle ich ihnen ein individuelles Angebot und freue mich über ihre Kontaktaufnahme.

Stunden- und Tagessatz

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SONSTIGES

Skills/Weiterbildungen
• ISO/IEC 27001 Lead Auditor (BSI)
• Durchführung forensischer Interviews
• Konflikttraining I+II
• Rechtliche Besonderheiten in der Forensic
• Corporate Governance/Risikomanagement
• Presentation Skills
• Methoden effektiver Problemlösung

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