Freelancerprofil: Compliance Berater & Coach - Sabine Engel in München

Compliance Berater & Coach

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Sabine Engel | München | Stunden- und Tagessatz 130 EUR / 1200 EUR
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Kategorie(n): Consulting
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  • Deutsch (Muttersprache)
  • Englisch (Verhandlungssicher)
  • Russisch (Grundkenntnisse)

FÄHIGKEITEN, KENNTNISSE UND ERFAHRUNGEN

Erfahrungen
• Projektmanagement, Prozessberatung sowie Roll-out Management bei Finanzdienstleistungsunternehmen im nationalen und internationalen Umfeld
• Umsetzen einer umfassenden präventiven Compliance- und Risk-Control-Struktur für finanzielle, operationelle und strategische Risiken
• Aufbau & Umsetzung von Compliance Organisationen, Erstellung von Compliance Risikoanalysen, Konzeption und Einführung von Compliance-Policies und Handbüchern, Einführung von Monitoringsystemen bei Finanzdienstleister und Asset Managern
• Umsetzung neuer rechtlicher Anforderungen im Compliance Umfeld und Erstellung von Gefährdungsanalysen (Geldwäsche, sonstige strafbare Handlungen, Compliance), Outsourcing Controlling, Steuerung von Datenschutz-Themen
• Hohes Maß an Kreativität, Eigenständigkeit und Engagement bei starker Kunden- und Erfolgsorientierung
• Kommunikationsstark mit hohen analytischen Fähigkeiten sowie lösungsorientierte und pragmatische Vorgehensweise.
• Projekterfahrung im nationalen, internationalen sowie konzernweiten Umfeld

Kenntnisse & Fähigkeiten
IT-Kenntnisse: Mircosoft Office (Word, Excel, Access) /Programmierkenntnisse in C, C++, Turbo Pascal
Regulatorische Anforderungen im Bereich Compliance : GwG / KWG / WpHG/ MaComp / MaRisk / InvMaRisk / MiFiD / DSGVo / AIFMD / KAGB

Berufliche Erfahrungen:
• 4 Jahre Erfahrung als selbstständige Beraterin & Coach im Bereich Compliance
- Compliance Risk Assessment, Compliance-Gefährdungsanalyse, Compliance-Prozess & -Organisationsentwicklung auch die Konzeption & Durchführung von Schulungen zu unterschiedlichen Compliance-Themen, die Erstellung von Compliance Handbüchern, Auslagerung von Compliance oder Geldwäschebeauftragten
- Projekte:
• Umsetzungsanalyse zu wesentlichen Änderungen und Auswirkungen des neuen Geldwäschegesetzes (4. EU GW RL)
• Interim Compliance Unterstützung bei einer deutschen Kapitalverwaltungsgesellschaft
• Interim Geldwäschebeauftragte bei einer deutschen Real Estate Kapitalverwaltungsgesellschaft
• Überarbeitung Compliance Handbuch für eine deutsche Kapitalverwaltungsgesellschaft
• Unterstützung EMEA Compliance–Funktion innerhalb eines internationalen Real Estate Asset Managers
• Erstellung der Gefährdungsanalyse sonstige strafbare Handlungen in Deutschland für eine deutsche Großbank
• Konzeption und Durchführung von Compliance- und Geldwäschepräventions- Schulungen
• Konzeption Compliance Risiko Check im KMU Umfeld
• Konzeption einer Anwendung zum Compliance Risiko Check für Unternehmensprojekte
• Interim Compliance Unterstützung bei einer deutschen Börse

• 5 Jahre Erfahrung als Senior Compliance & Risk Officer (UBS Real Estate GmbH)
• Funktionen des Geldwäschebeauftragten, des Compliance-Beauftragten und des Operational Risk Officers der Gesellschaft
sowie Übernahme von Outsourcing Controlling, Steuerung von Datenschutz-Themen, Umsetzung neuer rechtlicher
Anforderungen im Compliance Umfeld und Erstellung von Gefährdungsanalysen (Geldwäsche, sonstige strafbare
Handlungen, Compliance)
• Umsetzen einer umfassenden präventiven Compliance- und Risk-Control-Struktur für finanzielle, operationelle und
strategische Risiken
• Direkter Ansprechpartner der Geschäftsführung zu Compliance und operational Risk Themen
• Europäischer Geldwäschebeauftragter innerhalb UBS Global Real Estate CEMEA ex. CH
• Konzeption und Durchführung von Compliance- und Geldwäschepräventions- Schulungen
• Risikoberichterstattung
• Entwicklung einer Risikosteuerungs-Tools für operationelle Risiken
• Einbindung in die Konzern-Compliance-Struktur

• 8 Jahre Erfahrung als Senior Consultant, Banking-Finance (Steria Mummert Consulting AG)
• Projekt- und Prozessmanagement im Rahmen diverser Projekte im Bankenumfeld und Customer Relationship Management
(CRM)
• Projekte zur Entwicklung und Einführung von CRM Systemen, Tools und Prozesses bei Finanzdienstleistern
• Projekte zum Aufbau von Compliance-Organisationen bei Banken
• Einführung der Finanzsanktionsprüfung bei zwei großen deutschen Banken; Projektleitung für Asien
• Mitentwicklung des Themenbereiches Compliance in den Schwerpunktthemen Compliance-Organisation;
Finanzsanktionen/ Embargo/ OFAC/ Geldwäsche- Betrugs- und Korruptionsprävention
• Einführung von Compliance Monitoring Systemen
• Multiprojektmanagement bei Großprojekten im Rahmen der Gesamtbank Re-Organisation

Stunden- und Tagessatz

Stundensatz: 130 EURO
Tagessatz: 130 EURO

Sätze sind verhandelbar

Kurz Profil_DE Sabine Engel-2018.pdf (180 kB)
Hochgeladen am: 31.08.2018
Kurz-Profil
CV_kurz_DE Sabine Engel_2018 generell.pdf (129 kB)
Hochgeladen am: 31.08.2018
Lebenslauf
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